类私募因非公司员工参与募ღ★ღ★、投ღ★ღ★、退环节及因用印审批被罚ღ★ღ★。细查发现ღ★ღ★，还有伪装成投资人的私募后勤负责人私自用印于保本保收益合同ღ★ღ★。
深圳证监局12月16日披露新报跑狗ღ★ღ★，因存在非公司在职从业人员对在管私募基金业务事项进行用印审批ღ★ღ★、向投资经理下达交易指令的情形ღ★ღ★，国泽投资被出具了警示函ღ★ღ★。
据中基协10月罚单ღ★ღ★，因存在4类违规事实ღ★ღ★，中基协决定撤销深圳南电管理人登记新报跑狗澳门太阳城ღ★ღ★，并认定该私募存在股权代持ღ★ღ★、签署虚假基金合同ღ★ღ★、公章用印混乱等情况ღ★ღ★，内部控制存在重大缺陷ღ★ღ★，已不符合私募基金管理人登记的基本要求ღ★ღ★。
值得注意的是ღ★ღ★，由申辩意见可知ღ★ღ★，表面是投资者的ღ★ღ★，实则是该私募股东并负责公司管理与后勤保管的陈某某ღ★ღ★，曾自行打印保本保收益的基金认购确认函并加盖公章ღ★ღ★。
就在今年5月ღ★ღ★，同一辖区内的中润东方资产及法定代表人兼总经理顾大方也被出具了警示函ღ★ღ★。据罚单ღ★ღ★，该私募旗下一产品实际交易决策负责人并非基金合同约定的投资经理ღ★ღ★，且未与公司签订劳动合同ღ★ღ★。同时ღ★ღ★，该产品未按照合同约定进行投资运作ღ★ღ★。
梳理罚单发现ღ★ღ★，今年来还有私募因非公司员工参与募ღ★ღ★、投ღ★ღ★、退环节被罚的情形ღ★ღ★。中基协罚单披露ღ★ღ★，因非公司员工参与了旗下私募产品的募集ღ★ღ★、退出环节等具体事务办理ღ★ღ★，杭州慧创被公开谴责ღ★ღ★，并暂停受理其私募基金产品备案十二个月ღ★ღ★；因将旗下私募产品交由非公司员工进行交易决策和下单交易ღ★ღ★，重庆先石及时任法定代表人ღ★ღ★、总经理张万平ღ★ღ★，均被中基协进行公开谴责ღ★ღ★。
中基协12月6日罚单披露ღ★ღ★，因存在4类违规事实ღ★ღ★，协会决定对杭州慧创进行公开谴责ღ★ღ★，并暂停受理其私募基金产品备案十二个月ღ★ღ★。在开展私募基金业务中ღ★ღ★，杭州慧创具体存在的违规行为包括ღ★ღ★：一是未谨慎勤勉履行管理人职责ღ★ღ★，由非公司员工参与私募基金募集新报跑狗ღ★ღ★、退出环节等具体事务办理ღ★ღ★；二是投资者适当性匹配程序履行不到位ღ★ღ★；三是部分产品未按合同约定及时披露季度报告信息ღ★ღ★；四是部分产品未按合同约定披露关联交易新报跑狗ღ★ღ★。
早在去年9月ღ★ღ★，就杭州慧创这4类违规行为ღ★ღ★，浙江监管局采取了责令改正的监督管理措施ღ★ღ★，并记入期货市场诚信档案ღ★ღ★，并要求在收到决定书之日起7日内向该局提交书面整改报告ღ★ღ★，杜绝今后再次发生此类违规行为ღ★ღ★，切实保护投资者合法权益澳门太阳城ღ★ღ★。
中基协罚单指出ღ★ღ★，自然人莫某良并非杭州慧创投资员工ღ★ღ★，但参与了杭州慧创管理的私募产品“慧创通胜二号”的募集ღ★ღ★、退出环节等具体事务办理ღ★ღ★。而这违反了私募基金管理人应当谨慎勤勉的规定ღ★ღ★，以及关于从事私募基金募集活动主体的规定ღ★ღ★。
经查ღ★ღ★，杭州慧创员工曾某甜从事了“通胜二号”的募集业务ღ★ღ★。杭州慧创提交的员工信息及情况说明ღ★ღ★，曾某甜不具有基金从业资格ღ★ღ★。另外ღ★ღ★，曾某甜在履行投资者适当性义务时ღ★ღ★，提示私募资金ღ★ღ★，ღ★ღ★、诱导“慧创通胜二号”投资者何某进行风险测评ღ★ღ★，最终使投资者得出不符合其实际风险承受能力的测评结果ღ★ღ★。
杭州慧创成立于2012年2月ღ★ღ★，于2014年11月完成登记ღ★ღ★，注册及实缴资本均为1278.88万元ღ★ღ★。全职员工21人ღ★ღ★，其中20人取得基金从业资格ღ★ღ★。这是一家私募证券投资基金ღ★ღ★，管理规模区间在0-5亿元ღ★ღ★。
据中基协披露ღ★ღ★，在创办杭州慧创前ღ★ღ★，公司2位高管及合规负责人均未任职于资管行业或投资岗位ღ★ღ★。履历显示ღ★ღ★，实控人黄晓雯历任华为技术产品线总监ღ★ღ★，中德安联人寿保险区域经理ღ★ღ★；登记在册的副总王珏ღ★ღ★，历任华为技术项目经理ღ★ღ★、解决方案部经理ღ★ღ★；合规风控负责人ღ★ღ★、信息填报负责人王萍ღ★ღ★，历任陕西东盛集团ღ★ღ★、石家庄以岭药业ღ★ღ★、香港联邦制药的市场推广专员ღ★ღ★。
今年4月罚单显示ღ★ღ★，重庆先石及时任法定代表人ღ★ღ★、总经理张万平ღ★ღ★，均被中基协进行公开谴责ღ★ღ★。罚单指出ღ★ღ★，除了未按规定履行信息披露义务ღ★ღ★，该私募2020年3月与某自然人签订《居间服务协议》ღ★ღ★，重庆先石将其发行的私募基金产品“先石红苹果”交由非重庆先石员工进行交易决策和下单交易ღ★ღ★，公司被指责未按规定履行信息披露义务ღ★ღ★。
重庆先石也是一家私募证券投资基金ღ★ღ★，2013年10月成立ღ★ღ★，2017年9月完成登记ღ★ღ★，注册及实缴资本均为1000万元ღ★ღ★，在管规模区间在0-5亿元澳门太阳城澳门太阳成集团ღ★ღ★，ღ★ღ★。登记在册的23名全职员工均取得基金从业资格ღ★ღ★。
据今年10月罚单ღ★ღ★，中基协决定撤销深圳南电管理人登记新报跑狗ღ★ღ★。经查新报跑狗新报跑狗ღ★ღ★，该私募存在4类违规行为ღ★ღ★，包括ღ★ღ★：一是向非合格投资者募集资金ღ★ღ★；二是向投资者承诺保本保收益ღ★ღ★；三是侵占基金财产和客户资金ღ★ღ★；四是不配合协会自律检查澳门太阳城ღ★ღ★。
罚单显示ღ★ღ★，2017年2月太阳成集团官网ღ★ღ★，ღ★ღ★，深圳南电及旗下私募产品“智贞南电贰号”与投资者陈某某签署基金认购合同及基金认购确认函ღ★ღ★，均指明陈某某向深圳南电出资金额5万元ღ★ღ★。2017年至2023年澳门太阳城澳门太阳城ღ★ღ★，多份认购合同及认购确认函指明ღ★ღ★，深圳南电累计向陈某某募集资金8笔ღ★ღ★，合计金额64万元www.tyc234cc.comღ★ღ★。
经查发现ღ★ღ★，2021年8月至2023年7月ღ★ღ★，陈某某转给深圳南电的投资款项并未转入“智贞南电贰号”ღ★ღ★。协会自律检查过程中ღ★ღ★，深圳南电未就上述情况进行合理解释澳门太阳城ღ★ღ★。
深圳南电请求协会不采取撤销管理人登记的处分措施ღ★ღ★，并提出四点申辩意见ღ★ღ★。由此了解到ღ★ღ★，陈某某系深圳南电股东ღ★ღ★，并非“南电贰号基金”的真实投资者ღ★ღ★，此前所签的多份认购合同ღ★ღ★、认购确认函等系应陈某某要求ღ★ღ★；另外ღ★ღ★，陈某某在深圳南电负责管理与后勤保管ღ★ღ★，保本保收益的确认函系陈某某自行打印并加盖公章ღ★ღ★。
经审理澳门太阳城ღ★ღ★，中基协已在此前发布的事先告知书中认定ღ★ღ★，深圳南电向投资者承诺保本保收益所依据的基金认购确认函系陈某某自行打印ღ★ღ★，确认函上的深圳南电公章也系陈某某自行用印ღ★ღ★。
在协会看来ღ★ღ★，根据深圳南电及其法定代表人谭伟的申辩自述新报跑狗基金管理ღ★ღ★，深圳南电存在股权代持ღ★ღ★、签署虚假基金合同ღ★ღ★、公章用印混乱等情况ღ★ღ★，反映了深圳南电内部控制存在重大缺陷ღ★ღ★，对依法合规开展私募基金管理业务缺乏基本认知ღ★ღ★，深圳南电已不符合私募基金管理人登记的基本要求ღ★ღ★，由此驳回上述申辩意见ღ★ღ★。
